行测知识之证券基础【一百二】

行测知识之证券基础【一百二】
1201. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因()造成的损失。 (不定项选择题)
1. A：承销[错]
2. B：技术故障[对]
3. C：操作失误[对]
4. D：不可抗力[对]
1202. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。 (不定项选择题)
1. A：设立或撤销分支机构[对]
2. B：变更公司章程[对]
3. C：任免总经理[对]
4. D：变更业务范围[对]
1203. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券业协会履行的职责有()。 (不定项选择题)
1. A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]
2. B：依法维护会员的合法权益[对]
3. C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]
4. D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]
1204. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
国务院证券监督管理机构履行的职责有()。 (不定项选择题)
1. A：依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理[对]
2. B：监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分[错]
3. C：依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况[对]
4. D：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权[对]
1205. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
根据我国《证券法》的规定，()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。 (不定项选择题)
1. A：自有资金不少于人民币2亿元[对]
2. B：管理和公布市场信息[错]
3. C：具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施[对]
4. D：主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格[对]
1206.证券承销制度
以下哪些机构是证券发行市场的中介机构()。 (不定项选择题)
1. A：证券承销商[对]
2. B：会计审计机构[对]
3. C：律师事务所[对]
4. D：投资咨询公司[错]
5. E：资产评估机构[对]
1207.证券承销制度
债券发行方式主要有()。 (不定项选择题)
1. A：行政摊派[错]
2. B：定向发行[对]
3. C：承购包销[对]
4. D：招标发行[对]
1208.证券上市制度
根据我国现行法律的有关规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件()。 (不定项选择题)
1. A：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行[对]
2. B：公司股本总额不少于人民币三千万元[对]
3. C：公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载[对]
4. D：公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百

分之十以上[对]
1209.证券上市制度
证券交易所组织形式大致可以分为()。 (不定项选择题)
1. A：合伙人制[错]
2. B：联合制[错]
3. C：公司制[对]
4. D：会员制[对]
1210.证券上市制度
()不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 (不定项选择题)
1. A：成员公司的股东[对]
2. B：成员公司的高级职员[对]
3. C：成员公司的雇员[对]
4. D：成员公司关系企业股东[错]

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